上市公司非公開發(fā)行股票是什么意思，非公開發(fā)行股票什么意思

來源：整理時間：2025-07-18 18:53:40 編輯：理財網(wǎng) 手機版

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1，非公開發(fā)行股票什么意思
2，誰能告訴我非公開發(fā)行的股票是什么意思啊
3，非公開發(fā)行股票是什么意思
4，什么是非公開發(fā)行股票

1，非公開發(fā)行股票什么意思

根據(jù)股票發(fā)行對象的不同，可以將股票發(fā)行方式分為非公開發(fā)行(Private placement)與公開發(fā)行(Public offering)。非公開發(fā)行股票是指上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。非公開發(fā)行股票的特點主要有：一、募集對象的特定性；二、發(fā)售方式的限制性。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象是特定的，即其發(fā)售的對象主要是擁有資金、技術(shù)、人才等方面優(yōu)勢的機構(gòu)投資者及其他專業(yè)投資者，他們具有較強的自我保護能力，能夠做出獨立判斷和投資決策。其次，非公開發(fā)行的發(fā)售方式是有限制的，即一般不能公開地向不特定的一般投資者進行勸募，從而限制了即使出現(xiàn)違規(guī)行為時其對公眾利益造成影響的程度和范圍。非公開發(fā)行股票一般是利好,尤其是如果有增發(fā)價格如果與二級市場聯(lián)動,將會推動股票股價。股價的影響因素有很多，如并購重組對股價的影響、股票價格與股票成交量的關(guān)系、稅收政策對股票市場的影響等。

不管是公開還是非公開增發(fā)，其增發(fā)的股價是在方案公告當(dāng)日的20日平均價格附近，或者說是不低于這個價格的時候，則會向上調(diào)整！當(dāng)被批下來增發(fā)的時候，其一般則為20日價格平均線價發(fā)行！非公開，一般有1年的鎖定期！繼續(xù)當(dāng)前的操作就可以了！

私募，就是定向募集資金。我們常說的啥PE.或者VC啊，就是天使投資人，作用私募資金來投資初創(chuàng)企業(yè)，然后通過運作達到上市或者被收購的目的來退出。

就是不對你們中小股民發(fā)行，而是針對機構(gòu)、企業(yè)等

非公開發(fā)行股票什么意思

2，誰能告訴我非公開發(fā)行的股票是什么意思啊

就是賣給機構(gòu)或者基金的股票，和老百姓無關(guān) 對該股的影響就是會提升該股的股價就是取得證監(jiān)會同意后，向特定機構(gòu)發(fā)行普通股票，不通過交易所網(wǎng)絡(luò)，發(fā)行后不馬上上市流通，一般半年或一年后可以流通的股票。因正常募集資金比較困難，這是一種特殊的募集資金的方法。修訂后的《公司法》確認了股份非公開發(fā)行的合法性。新《公司法》第七十八條規(guī)定：“股份有限公司可采取發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分向特定對象募集的方式設(shè)立”。

非公開發(fā)行的意思是說在市場上不能直接申購，通常如有特定的發(fā)行對象則稱之為定向增發(fā)，或者也有通過特定的途徑方能購買的，該部分的股票自發(fā)行成功時起交易即受到限制，在限制期內(nèi)是非流通的，等該期限過后亦稱“解凍”后方能在二級市場交易，具體情況在該公司非公開發(fā)行的招股說明書中會講到……對于股票有何影響，視不同情況而定，有句老話說“弱市怕融資”，講的就是最近平安、石化、浦發(fā)等公司公布的大規(guī)模再融資，有些是公開發(fā)行，有些則是非公開發(fā)行的，通常在牛市時非公開發(fā)行募集的資金用于購買上市公司的母公司用以注入上市公司的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的，這類屬于利好，將會對上市公司的生產(chǎn)和盈利產(chǎn)生積極影響……不同的情況望仔細分析辨別，以免造成損失。最后，祝股海弄潮，一帆風(fēng)順，08大吉大發(fā)^_^

非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。這個特定對象，可以是基金機構(gòu)，也可以是本公司大股東等。并不是散戶。

非公開發(fā)行對象是特定的，即其發(fā)售的對象主要是擁有資金、技術(shù)、人才等方面優(yōu)勢的機構(gòu)投資者及其他專業(yè)投資者，他們具有較強的自我保護能力，能夠作出獨立判斷和投資決策。非公開發(fā)行的發(fā)售方式是有限制的，即一般不能公開地向不特定的一般投資者進行勸募，從而限制了即使出現(xiàn)違規(guī)行為時其對公眾利益造成影響的程度和范圍。非公開發(fā)行股票一般是利好,尤其是如果有增發(fā)價格如果與二級市場聯(lián)動,將會推動股票股價

誰能告訴我非公開發(fā)行的股票是什么意思啊

3，非公開發(fā)行股票是什么意思

非公開發(fā)行，是指上市公司或非上市公司公眾公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式?！　τ谥靼澹ê行∑髽I(yè)版）上市公司而言，非公開發(fā)行是指采用非公開方式向不超過10名特定對象發(fā)行證券的行為，特定對象應(yīng)符合股東大會決議規(guī)定的條件。　　對于創(chuàng)業(yè)板上市公司而言，非公開發(fā)行時至向不超過5名特定對象發(fā)行證券的行為，特定對象應(yīng)符合股東大會決議規(guī)定的條件。

非公開發(fā)行股票是指股份有限公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。非公開發(fā)行股票不能在社會上的證券交易機構(gòu)上市買賣，只能在公司內(nèi)部有限度地轉(zhuǎn)讓，價格波動小，風(fēng)險小，適合于公眾的心理現(xiàn)狀。如果不是這樣，而是一下子在社會上推出大量的公開上市股票，那么，股民們在心理準備不足、認識不高的情形下，很容易出現(xiàn)反常行為，從而影響社會的穩(wěn)定。擴展資料：非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件;(2)發(fā)行對象不超過十名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準。上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%;(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;(3)募集資金使用符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第10條的規(guī)定;(4)本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。參考資料來源：搜狗百科-非公開發(fā)行股票

股票市場之外批發(fā)股票，一般只有市價的一半。

總是有半瓢水胡說八道，這個分三組概念都有不同的含義向不特定對象發(fā)行向特定對象發(fā)行公開發(fā)行非公開發(fā)行上市掛牌交易每層概念雖然有交集但不能胡子眉毛一把抓混為一談證券法對公開發(fā)行的定義，發(fā)行后股東人數(shù)超200 或者向不特定對象發(fā)行滿足一條就叫公開發(fā)行，公開發(fā)行是需要證監(jiān)會核準的。公開發(fā)行和上市是兩個不同的概念，上市是指在滬深交易所掛牌公開買賣，新三板掛牌不叫上市。上市和不特定對象公開發(fā)行往往在一起，股東人數(shù)肯定會超200兩個條件都滿足了圈錢嘛，上市后再發(fā)行新股都叫公開發(fā)行因為股東人數(shù)肯定超過了200 都需要證監(jiān)會核準，可以向特定對象發(fā)行比如定向增發(fā)或者向老股東配股，可以向不定對象發(fā)行面向公眾叫不定向增發(fā)。非上市公司不得不定向發(fā)行但是可以定向增發(fā)的只要股東人數(shù)不超過200人拉幾個人進來搞個股權(quán)激勵什么的沒人管你不需要證監(jiān)會核準，這也不叫公開發(fā)行。不定向超過200人就踩紅線了不可以，需要核準，現(xiàn)實中沒有哪個非上市公司吃飽了撐著對特定對象發(fā)行超過200人自找麻煩。新三板的話情況稍微有點不一樣，這塊法律和現(xiàn)實的情況有點脫節(jié)法條還在完善中。

非公開發(fā)行股票是指上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。也叫定向增發(fā)。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。所謂非公開發(fā)行，也就是增發(fā)的這部分新股，不會在二級市場上公開發(fā)行，而是定向給一些投資人或機構(gòu)，向他們出售。A股的上市公司非公開發(fā)行股票，通常有一年的限售期，發(fā)行新股的大股東如果也要認購這些股票的話，有三年的限售期。作為投資人來說，非公開發(fā)行股票是有一定投資價值。非公開發(fā)行的股票，相對于二級市場上股票的市價，通常有一定折價。你如果看到一些公司非公開發(fā)行股票的公告的話，會注意到公告里提到“價格不低于每股XX元”。舉個例子：中國中鐵2月10日晚間發(fā)布公告，公司擬以每股不低于7.65元的價格，向包括控股股東中鐵工在內(nèi)的不超過10名特定投資者，定向增發(fā)不超過15.69億股，募集不超過120億元資金。截止今天收盤，中國中鐵的股價是20.8元左右，可以看到，非公開發(fā)行的股票價格非常低。那什么叫“不低于”7.65元呢。中國中鐵會定向，向一些投資人和機構(gòu)發(fā)出邀請，接收到邀請的投資人和機構(gòu)，可以在中國中鐵規(guī)定的時間，向中國中鐵報價，報價必須高于7.65元每股，最終價高者可以得到非公開發(fā)行的新股。所以在大多數(shù)時候，投資者買到的非公開發(fā)行的股票，價格都會低于股票在二級市場的市價。所以只要買到了，就會有一部分浮盈。但是因為存在一年的限售期，也就是說，在一年內(nèi)是不允許賣掉這部分股票的。所以盡管是以“優(yōu)惠價”買到的股票，不知道一年后的行情會怎樣，所以仍然存在一定投資風(fēng)險。關(guān)于非公開發(fā)行股票還有很多概念，就不一一列舉了，有興趣可以百度一下“非公開發(fā)行股票”，或“定向增發(fā)”。

非公開發(fā)行股票是什么意思

4，什么是非公開發(fā)行股票

根據(jù)股票發(fā)行對象的不同，可以將股票發(fā)行方式分為非公開發(fā)行與公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票是指上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為，就是不對外面向廣大股民發(fā)行的股票。

非公開發(fā)行的股票說直白了就是不對二級市場發(fā)行不能在股市上買的就是私下向一些人賣出的股票這些人是特定的人

非公開發(fā)行股票是上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。非公開發(fā)行股票的具體操作流程如下：　　1、停牌申請（選）　　上市公司在籌劃非公開發(fā)行股票過程中，預(yù)計該信息無法保密且可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響并可能導(dǎo)致公司股票交易異常波動的，可向深交所申請公司股票停牌，直至公告董事會預(yù)案之日起復(fù)牌?！　?、（發(fā)行對象為下列人員的，在董事會召開前1日或當(dāng)日與發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認購合同--《細則12條》　?。ㄒ唬┥鲜泄镜目毓晒蓶|、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人；　?。ǘ?通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者；　?。ㄈ┒聲M引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。）　　3、董事會決議　　上市公司申請非公開發(fā)行股票，董事會應(yīng)當(dāng)作出決議，并提請股東大會批準.　　決議事項：（一）本次股票發(fā)行的方案；（二）本次募集資金使用的可行性報告；（三）前次募集資金使用的報告；（四）其他必須明確的事項。另見《細則13條》　　表決：上市公司董事與非公開發(fā)行股票事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該議案行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議?！　”頉Q通過后，決議在2個交易日內(nèi)披露，將非公開發(fā)行股票預(yù)案與決議同時刊登。表決通過后，2個工作日內(nèi)報告證交所，公告召開股東大會的通知。（使用募集資金收購資產(chǎn)或股權(quán)的，同時披露相關(guān)信息見《發(fā)行管理辦法》）?！　?、向深交所報送文件并公告　　董事會作出決議后，上市公司應(yīng)當(dāng)在兩個交易日內(nèi)向深交所報送下列文件并公告：　　文件：（一）董事會決議；（二）本次募集資金使用的可行性報告；（三）前次募集資金使用的報告；（四）具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的關(guān)于前次募集資金使用情況的專項審核報告；（五）深交所要求的其他文件?！　。?《指引》第八條非公開發(fā)行股票涉及以資產(chǎn)認購新增股份的，上市公司除提交第七條規(guī)定的文件外，還需提交下列文件：（一）重大資產(chǎn)收購報告書或關(guān)聯(lián)交易公告；（二）獨立財務(wù)顧問報告；（三）法律意見書；（四）經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所或評估事務(wù)所出具的專業(yè)報告。）　　5、股東大會　　股東大會通知：應(yīng)當(dāng)在股東大會通知中注明提供網(wǎng)絡(luò)投票等投票方式，對于有多項議案通過股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)表決的情形，上市公司可按《關(guān)于對上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行優(yōu)化有關(guān)事項的通知》的規(guī)定向股東提供總議案的表決方式?！　“l(fā)行涉及資產(chǎn)審計、評估或上市公司盈利預(yù)測的，結(jié)果報告至遲應(yīng)隨召開股東大會通知同時公告?！　Q議事項：上市公司股東大會就非公開發(fā)行股票事項作出的決議，至少應(yīng)包括下列事項：　?。ㄒ唬┍敬伟l(fā)行股票的種類和數(shù)量；（二）發(fā)行方式和發(fā)行對象；（三）定價方式或價格區(qū)間；（四）募集資金用途；（五）決議的有效期；（六）對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；（七）其他必須明確的事項?！　”頉Q：上市公司股東大會就非公開發(fā)行股票事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。向上市公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行股票的，股東大會就發(fā)行方案進行表決時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。上市公司就發(fā)行證券事項召開股東大會，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會提供便利?！　」迹汗蓶|大會通過非公開發(fā)行股票議案之日起兩個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議?！　?、保薦人保薦、向證監(jiān)會申報　　上市公司向證監(jiān)會提交發(fā)行申請文件，詳見《細則》　　包括：律師出具的法律意見書和律師工作報告，保薦人出具發(fā)行保薦書和盡職調(diào)查報告等　　結(jié)束公告：上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于非公開發(fā)行股票申請不予受理或者終止審查的決定后，應(yīng)當(dāng)在收到上述決定的次一交易日予以公告。　　向深交所報告審核時間：上市公司應(yīng)在發(fā)審委或重組委會議召開前向深交所報告發(fā)審委或重組委會議的召開時間，并可申請公司股票及衍生品種于發(fā)審委或重組委會議召開之日起停牌?！　∩鲜泄緵Q定撤回非公開發(fā)行股票申請的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的次一交易日予以公告?！　徍私Y(jié)果公告：上市公司應(yīng)當(dāng)在該次發(fā)審委或重組委會議召開之日作出決定后次起的兩個交易日內(nèi)公告會議發(fā)審委審核結(jié)果，并說明尚需取得證監(jiān)會的核準文件?！　?、向深交所提交核準文件　　上市公司在獲得中國證監(jiān)會的核準文件后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向深交所提交下列文件：　　（一）中國證監(jiān)會的核準文件；（二）發(fā)行核準公告；（三）深交所要求的其他文件?！　∽C監(jiān)會：收到申請文件-5日內(nèi)決定是否受理-初審-發(fā)行審核委審核-核準或不核準決定　　（第十五條非公開發(fā)行股票涉及以資產(chǎn)認購新增股份的，上市公司除提交第十四條規(guī)定的文件外，還需提交下列文件：（一）經(jīng)中國證監(jiān)會審核的重大資產(chǎn)收購報告書或關(guān)聯(lián)交易公告；（二）獨立財務(wù)顧問報告；（三）法律意見書。)　?。ǘ聲Q議未確定具體發(fā)行對象的，取得證監(jiān)會核準文件后，由上市公司及保薦人在批文的有效期內(nèi)選擇發(fā)行時間；在發(fā)行期起始的前1日，保薦人向符合條件的對象提供認購邀請書。之后，上市公司及保薦人應(yīng)在認購邀請書約定的時間內(nèi)收集特定投資者簽署的申購報價表。申購報價過程由律師現(xiàn)場見證。之后，簽訂正式認購合同，繳款，驗資，備案。詳見《細則》）　　8、刊登發(fā)行核準公告　　上市公司提交的上述文件經(jīng)深交所登記確認后，上市公司應(yīng)當(dāng)刊登發(fā)行核準公告?！　“l(fā)行核準公告的內(nèi)容應(yīng)包括：（一）取得核準批文的具體日期；（二）核準發(fā)行的股份數(shù)量；（三）其他必須明確的事項。涉及以資產(chǎn)認購新增股份的，上市公司還需披露第十五條所述文件?！　】翘帲悍枪_發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將發(fā)行情況報告書刊登在至少一種中國證監(jiān)會制定的報刊，同時刊登在證監(jiān)會制定的網(wǎng)站，置備于證監(jiān)會制定的場所，供公眾查閱。　　9、辦理發(fā)行認購事宜　　發(fā)行：自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)發(fā)行股票，并到深交所、中國結(jié)算深圳分公司辦理發(fā)行、登記、上市的相關(guān)手續(xù)。超過六個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票完成前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會。該事項對本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請應(yīng)重新經(jīng)過中國證監(jiān)會核準?！　′N售方式：上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司自行銷售。　　代銷-報告證監(jiān)會：上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成后向中國證監(jiān)會報送下列文件：　?。ㄒ唬┌l(fā)行情況報告書；　?。ǘ┲鞒袖N商關(guān)于本次發(fā)行過程和認購對象合規(guī)性的報告；　?。ㄈ┌l(fā)行人律師關(guān)于本次發(fā)行過程和認購對象合規(guī)性的見證意見；　?。ㄋ模嫀熓聞?wù)所驗資報告；　　（五）中國證監(jiān)會要求的其他文件。　　手續(xù)：上市公司刊登發(fā)行核準公告后，應(yīng)當(dāng)盡快完成發(fā)行認購資金到賬或資產(chǎn)過戶等相關(guān)手續(xù)，并向中國證監(jiān)會報備?！　」蓹?quán)登記：上市公司完成發(fā)行認購程序后，應(yīng)按照《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司上市公司非公開發(fā)行證券登記業(yè)務(wù)指南》的要求提供相關(guān)文件，向中國結(jié)算深圳分公司申請辦理股份登記手續(xù)。　　限售處理：中國結(jié)算深圳分公司完成非公開發(fā)行股票新增股份（以下簡稱新增股份）的登記手續(xù)后，對新增股份按其持有人承諾的限售時間進行限售處理，并向上市公司出具股份登記完成的相關(guān)證明文件?！　?0、辦理新增股票上市——由保薦人保薦　　新增股份登記完成后，上市公司應(yīng)申請辦理上市手續(xù)?！　∩鲜泄旧暾埿略龉煞萆鲜校瑧?yīng)當(dāng)向深交所提交下列文件：　?。ㄒ唬┬略龉煞萆鲜械臅嫔暾?；（二）經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料；（三）具體發(fā)行方案和時間安排；（四）發(fā)行情況報告暨上市公告書；（五）發(fā)行完成后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；（六）資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成的相關(guān)證明文件及律師就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成出具的法律意見書（如涉及以資產(chǎn)認購股份）；（七）募集資金專項帳戶開戶行和帳號等（如適用）；（八）中國結(jié)算深圳分公司對新增股份登記托管情況的書面證明；（九）保薦機構(gòu)出具的上市保薦書；（十）保薦協(xié)議；（十一）保薦代表人聲明與承諾書；（十二）深交所要求的其他文件。　　刊登：新增股份上市申請經(jīng)深交所核準后，上市公司應(yīng)當(dāng)在新增股份上市日前的五個交易日內(nèi)，在指定媒體上刊登《發(fā)行情況報告暨上市公告書》。　　《發(fā)行情況報告暨上市公告書》應(yīng)包括下列內(nèi)容：　?。ㄒ唬┍敬伟l(fā)行概況。應(yīng)披露本次發(fā)行方案的主要內(nèi)容及發(fā)行基本情況，包括：本次發(fā)行履行的相關(guān)程序，本次發(fā)行方案，發(fā)行對象情況介紹，本次發(fā)行導(dǎo)致發(fā)行人控制權(quán)發(fā)生變化的情況，保薦人關(guān)于發(fā)行過程及認購對象合規(guī)性的結(jié)論意見，律師關(guān)于發(fā)行過程及認購對象合規(guī)性的結(jié)論意見，本次發(fā)行相關(guān)保薦機構(gòu)、律師；　?。ǘ┍敬伟l(fā)行前后公司基本情況。應(yīng)披露本次發(fā)售前后前10名股東情況，本次發(fā)行前事股份結(jié)構(gòu)變動情況，董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動情況，本次發(fā)售對公司的變動和影響；　?。ㄈ┴攧?wù)會計信息及管理層討論與分析。應(yīng)披露最近三年又一期的主要財務(wù)指標(biāo)，按非公開發(fā)行股票完成后上市公司總股本計算的每股收益等指標(biāo)，發(fā)行人對最近三年又一期財務(wù)狀況、盈利能力及現(xiàn)金流量等的分析；　?。ㄋ模┠技Y金用途及相關(guān)管理措施。應(yīng)披露本次募集資金運用概況、募集資金投資項目市場前景、募集資金投資項目具體情況、募集資金專戶存儲的相關(guān)措施；　?。ㄎ澹┬略龉煞莸臄?shù)量和上市時間。應(yīng)披露上市首日股票不設(shè)漲跌幅限制的特別提示；　?。┲袊C監(jiān)會及深交所要求披露的其他事項。　　四、其他　　上市公司新增股份上市首日，深交所對該公司股票不設(shè)漲跌幅限制；上市公司總股本、每股收益按《發(fā)行情況報告暨上市公告書》中的相關(guān)指標(biāo)進行調(diào)整?！　∩鲜泄痉枪_發(fā)行股票導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化或相關(guān)股份權(quán)益變動的，還應(yīng)當(dāng)遵守《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定?！　∩鲜泄炯捌涔蓶|、保薦人應(yīng)當(dāng)履行其在《發(fā)行情況報告暨上市公告書》中作出的相關(guān)承諾?！　∩鲜泄緫?yīng)建立募集資金專項存儲制度，并遵守募集資金使用的相關(guān)規(guī)定。