開放式基金是什么憑證，什么是上市交易型開放式基金

來源：整理時間：2023-09-30 12:10:16 編輯：理財網(wǎng) 手機版

本文目錄一覽

1，什么是上市交易型開放式基金
2，什么是契約型上市開放式基金
3，普通開放式基金份額什么意思

1，什么是上市交易型開放式基金

上市交易型開放式基金，是指基金單位在證券交易所掛牌交易的證券投資基金，這類基金的交易雙方是各個投資者根據(jù)能不能在證券交易所掛牌交易，開放式基金可分為上市交易型開放式基金和契約型開放式基金。上市交易型開放式基金，是指基金單位在證券交易所掛牌交易的證券投資基金，這類基金的交易雙方是各個投資者。比如交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)。舉例如下：華夏基金管理有限公司旗下的基金華夏300（基金代碼：510330）屬于交易型開放式指數(shù)基金。南方基金管理有限公司旗下的南方積配、南方高增、南方金利屬于上市開放式基金。契約型開放式基金，是指基金單位不能在證券交易所掛牌交易的證券投資基金。這類基金雖然不能在證券交易所掛牌交易，但可以通過申購、贖回來進行交易，這類基金的交易雙方是投資者和基金公司。

契約型基金又稱為單位信托基金，是指投資者（買基金的人）、管理人（發(fā)行基金的公司）、托管人（商業(yè)銀行）三者作為基金的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。它是基于契約原理而組織起來的代理投資行為，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金企業(yè)來規(guī)范三方當事人的行為?；鸸芾砣素撠熁鸬墓芾聿僮鳌；鹜泄苋俗鳛榛鹳Y產(chǎn)的名義持有人，負責基金資產(chǎn)的保管和處置，對基金管理人的運作實行監(jiān)督。開放式基金是指基金發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時增減，投資者可以按基金的報價在國家規(guī)定的營業(yè)場所申購或者贖回基金單位的一種基金。開放是相對于封閉而言的，股市大盤上顯示的基金是封閉式的。我們現(xiàn)在在外面（各商業(yè)銀行）所能買到的都是契約型開放式基金

什么是上市交易型開放式基金

2，什么是契約型上市開放式基金

契約型基金又稱為單位信托基金，是指投資者（買基金的人）、管理人（發(fā)行基金的公司）、托管人（商業(yè)銀行）三者作為基金的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。它是基于契約原理而組織起來的代理投資行為，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金企業(yè)來規(guī)范三方當事人的行為。基金管理人負責基金的管理操作。基金托管人作為基金資產(chǎn)的名義持有人，負責基金資產(chǎn)的保管和處置，對基金管理人的運作實行監(jiān)督。開放式基金是指基金發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時增減，投資者可以按基金的報價在國家規(guī)定的營業(yè)場所申購或者贖回基金單位的一種基金。開放是相對于封閉而言的，股市大盤上顯示的基金是封閉式的。我們現(xiàn)在在外面（各商業(yè)銀行）所能買到的都是契約型開放式基金

契約型基金是相對于公司型基金而言的。按基金的組織形式和法律地位不同，證券投資基金基本有兩種類型：即契約型和公司型兩種。契約型基金：契約型基金，也稱信托型投資基金，它是依據(jù)信托契約通過發(fā)行受益憑證而組建的投資基金。該類基金一般由基金管理人、基金保管人及投資者三方當事人訂立信托契約?；鸸芾砣丝梢宰鳛榛鸬陌l(fā)起人，通過發(fā)行受益憑證將資金籌集起來組成信托財產(chǎn)，并依據(jù)信托契約，由基金托管人負責保管信托財產(chǎn)，具體辦理證券、現(xiàn)金管理及有關的代理業(yè)務等；投資者也是受益憑證的持有人，通過購買受益憑證，參與基金投資，享有投資受益?；鸢l(fā)行的受益憑證表明投資者對投資基金所享有的權益。開放式基金是世界各國基金運作的基本形式之一。基金管理公司可隨時向投資者發(fā)售新的基金單位，也需隨時應投資者的要求買回其持有的基金單位。開放式基金與封閉式基金的區(qū)別主要有：（1）基金規(guī)模不固定。封閉式基金有固定的存續(xù)期，期間基金規(guī)模固定。開放式基金無固定存續(xù)期，規(guī)模因投資者的申購、贖回可以隨時變動；（2）不上市交易。封閉式基金在證券交易場所上市交易，而開放式基金在銷售機構的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易；（3）價格由凈值決定。開放式基金的申購、贖回價格以每日公布的基金單位資產(chǎn)凈值加、減一定的手續(xù)費計算，能一目了然地反映其投資價值，而封閉式基金的交易價格主要受市場對該特定基金單位的供求關系影響；（4）管理要求高。開放式基金隨時面臨贖回壓力，須更注重流動性等風險管理，要求基金管理人具有更高的投資管理水平。世界投資基金的發(fā)展歷程基本上遵循了由封閉式轉向開放式的發(fā)展規(guī)律。股票型證券投資是指基金公司的主要投資對象是二級市場上的股票上市型開放式基金，listed open-ended fund（lof），是一種可以在交易所掛牌交易的開放式基金。兼具封閉式基金交易方便，交易成本較低和開放式基金價格貼近凈值的優(yōu)點。

什么是契約型上市開放式基金

3，普通開放式基金份額什么意思

1、普通開放式基金份額的意思就是基金份額是指基金發(fā)起人向投資者公開發(fā)行的，表示持有人按其所持份額對基金財產(chǎn)享有收益分配權、清算后剩余財產(chǎn)取得權和其他相關權利，并承擔相應義務的憑證?！　?、開放式基金（Open-end Funds）是指基金發(fā)起人在設立基金時，基金單位或者股份總規(guī)模不固定，可視投資者的需求，隨時向投資者出售基金單位或者股份，并可以應投資者的要求贖回發(fā)行在外的基金單位或者股份的一種基金運作方式。投資者既可以通過基金銷售機構買基金使得基金資產(chǎn)和規(guī)模由此相應的增加，也可以將所持有的基金份額賣給基金并收回現(xiàn)金使得基金資產(chǎn)和規(guī)模相應的減少?！　?、根據(jù)本法第5條的規(guī)定，封閉式基金的基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，采用其他運作方式的基金，如果需要上市交易，授權國務院另作規(guī)定。因此，本章所說的基金份額上市交易專指封閉式基金的基金份額的上市交易?；鸱蓊~的上市交易，是指經(jīng)基金管理人申請，國務院證券監(jiān)督管理機構核準，基金份額在證券交易所掛牌，采用公開集中競價方式進行買賣。

份額代表買的基金數(shù)量,好比股票的幾股.新基金發(fā)行期間凈值為1.000.所買的份額即為買時所投入的金額.買老金的份額=投入金額/(1+申購費率)/買的當天的凈值.

基金份額是指基金公司向投資者發(fā)行的、用以表示持有人按其所持有份額的多少對基金財產(chǎn)享有收益分配權、清算后剩余財產(chǎn)獲取權以及其他相關權利，并承擔相應義務的憑證?；鸱蓊~相當于股票市場上股票投資者所持有的股份。該股份就是表示股票股份持有者按照其持有的股份多少享有相應權利和承擔相應義務的憑證。申購費用=凈申購金額x申購費率（1）凈申購金額=申購金額―申購費用（2）將（1）式代入（2）式可得：凈申購金額=申購金額―凈申購金額x申購費率（3）整理后可得：凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）（4）申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值（5）

基金份額是指基金公司向投資者發(fā)行的、用以表示持有人按其所持有份額的多少對基金財產(chǎn)享有收益分配權、清算后剩余財產(chǎn)獲取權以及其他相關權利，并承擔相應義務的憑證?；鸱蓊~相當于股票市場上股票投資者所持有的股份。該股份就是表示股票股份持有者按照其持有的股份多少享有相應權利和承擔相應義務的憑證。那么，基金投資者申購基金時，其申購份額如何計算呢？下面就是有關計算公式：申購費用=凈申購金額X申購費率（1）凈申購金額=申購金額—申購費用（2）將（1）式代入（2）式可得：凈申購金額=申購金額—凈申購金額X申購費率（3）整理后可得：凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）（4）申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值（5）

普通開放式基金份額什么意思