債券型怎么賣出，債券如何轉(zhuǎn)讓的我不知道請(qǐng)教

來(lái)源：整理時(shí)間：2023-07-09 02:18:54 編輯：理財(cái)網(wǎng) 手機(jī)版

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1，債券如何轉(zhuǎn)讓的我不知道請(qǐng)教
2，天天基金網(wǎng)買的債券基金怎么賣出去
3，記賬式國(guó)債如何賣
4，如何買賣債券
5，債券怎么賣

1，債券如何轉(zhuǎn)讓的我不知道請(qǐng)教

看是什么債券了，有些債券不能流通。記賬式的在交易所上市的可以通過(guò)證券系統(tǒng)交易。憑證式的一般不能轉(zhuǎn)讓。

簡(jiǎn)單那！

過(guò)了封閉期，贖回··就可以了··或者你拋售 ···不過(guò)你的收益可能會(huì)有所變動(dòng)！

債券如何轉(zhuǎn)讓的我不知道請(qǐng)教

2，天天基金網(wǎng)買的債券基金怎么賣出去

天天基金網(wǎng)的基金都一樣，點(diǎn)擊我的資產(chǎn)，你會(huì)看到自己的持倉(cāng)，在該基金的右手邊上有一個(gè)地方賣出，點(diǎn)擊操作即可

這個(gè)不能那么絕對(duì)的，世間本無(wú)絕對(duì)的事，要不大家都選正確的了。債券就是穩(wěn)定，基金分很多種：貨幣基金穩(wěn)定升值，但很慢，債券基金波動(dòng)很小，與債券收益相若。如果是股票基金就麻煩了，可以猛轉(zhuǎn)，也可以狠賠啊。

天天基金網(wǎng)買的債券基金怎么賣出去

3，記賬式國(guó)債如何賣

你在哪買的？你直接從銀行買就行了，或是通過(guò)網(wǎng)銀開通債券帳戶，應(yīng)該是不會(huì)存在這種問(wèn)題，打銀行客服問(wèn)一下。

電子式國(guó)債的學(xué)名是儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)，它要在銀行柜臺(tái)買，已發(fā)行過(guò)的電子式國(guó)債都是三年期的，過(guò)去兩次發(fā)行時(shí)還比較緊俏(票面年利率分別為 3.14%和3.39%)。電子式國(guó)債提前兌取時(shí)利率也會(huì)受損失：不滿半年不允許提前兌取，持有不滿2年扣除6個(gè)月利息，滿2年不滿3年扣除3個(gè)月利息，提前兌取還需按照兌取本金的1‰繳納手續(xù)費(fèi);付息日(到期日)前15個(gè)法定工作日起停止辦理提前兌取業(yè)務(wù)，付息日(不含)后恢復(fù)辦理。所以，相比記帳式國(guó)債，憑證式、電子式國(guó)債的靈活性較差。此外，購(gòu)買憑證式、電子式國(guó)債是以“張”(100元)為單位，購(gòu)買之前要在銀行專門開一個(gè)戶頭后再購(gòu)買，購(gòu)買后銀行會(huì)給購(gòu)買者一紙帳單。　　記帳式國(guó)債比憑證式、電子式國(guó)債的靈活性要好，但利率一般要差些。記帳式國(guó)債最長(zhǎng)有20年的，最短有三個(gè)月的。利息一般是年付，十年期以上的多為半年付，三個(gè)月的一般貼現(xiàn)發(fā)行。記帳式國(guó)債可以在銀行買(安全性好但品種不全，只有部分7年期的)、也可以在滬、深的債券市場(chǎng)買(其收益一般比銀行稍高但安全性差些，因某些黑心券商可能會(huì)挪用)。在滬、深的債券市場(chǎng)買記帳式國(guó)債，需要先在證券公司開戶才能買賣，要有上證、深證交易所的帳戶。記帳式國(guó)債品種深證交易所比上證交易所少些，交易也比較少(參與者少)，故有上證、而無(wú)深證交易所的帳戶關(guān)系也不大。　　在銀行，記帳式國(guó)債的最低投資標(biāo)準(zhǔn)是100元(稱為一張)，在證交所，記帳式國(guó)債交易要以手(10張，1000元)。證交所的記帳式國(guó)債交易與買賣股票差不多，填入債券代碼、買入/賣出凈價(jià)、以及數(shù)量就可以了。與買賣股票不同的是，債券交易是T+0，即當(dāng)天買的債券當(dāng)天還可以賣出，多次亦可(但資金要到第二天才能取出)。在銀行買賣的記帳式國(guó)債品種較少，只有部分7年期的。由于各種原因，每張記帳式國(guó)債的凈價(jià)一般不是發(fā)行時(shí)的面值100元(比如可能會(huì)是93.67元或104.31元，等等)。　　記帳式國(guó)債的持有者每持有一天就可以記一天利息的帳，賣出時(shí)證交所會(huì)把該國(guó)債自上次派息日開始到交易日為止這段期間的利息全部算給賣出者(即交易全價(jià)=交易凈價(jià)+上次派息日開始到交易日為止期間的利息);該國(guó)債的買入者也必須付交易全價(jià)(加手續(xù)費(fèi))才能獲得此國(guó)債。在證交所進(jìn)行記帳式國(guó)債買賣需手續(xù)費(fèi)，是交易價(jià)格的千分之一，如不足5元?jiǎng)t按5元計(jì)，因此每次交易的總價(jià)值最好不要低于5000元。在銀行買賣部分7年期的記帳式國(guó)債則是按照銀行的標(biāo)價(jià)(買要比證交所貴些，賣要比證交所便宜些)，不需要手續(xù)費(fèi)(實(shí)際上標(biāo)價(jià)中已暗含了手續(xù)費(fèi))，應(yīng)獲利息在到期或賣出時(shí)銀行也會(huì)一分不少地付給你。　　初次買記帳式國(guó)債，一定要看其到期收益率，一般來(lái)說(shuō)，買期限短一些、到期收益率高一些的，債券的價(jià)格波動(dòng)幅度比較小(跌的可能性小些)。不過(guò)按我的觀點(diǎn)，目前幾乎沒(méi)有可以投資的記帳式國(guó)債(收益低而風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大)。更多有關(guān)記賬式國(guó)債的信息可以看 http://kameng.com/news/

記賬式國(guó)債如何賣

4，如何買賣債券

買賣債券的具體流程：1. 國(guó)債賬戶開戶：國(guó)債賬戶開戶是指我行代理財(cái)政部為客戶開立記賬式國(guó)債托管賬戶賬，同時(shí)為客戶開通我行記賬式國(guó)債柜臺(tái)業(yè)務(wù)?？蛻魬{本人有效身份證明及一卡通或存折，到我行網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)正確填寫相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表后，即可辦理國(guó)債賬戶開戶。客戶也可通過(guò)我行網(wǎng)上銀行及電話銀行按提示信息自行完成國(guó)債賬戶開戶操作； 2. 客戶申請(qǐng)記賬式國(guó)債賬戶，銀行將按中國(guó)人民銀行規(guī)定從一卡通或存折活期賬戶扣收開戶手續(xù)費(fèi)人民幣十元；3. 記賬式國(guó)債賬戶也可用于辦理儲(chǔ)蓄國(guó)債的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)或辦理其他相關(guān)業(yè)務(wù)；4. 現(xiàn)券買賣：現(xiàn)券買賣是指在財(cái)政部規(guī)定的國(guó)債交易日內(nèi)，客戶通過(guò)我行各服務(wù)渠道買入或賣出記賬式國(guó)債份額?？蛻糍I入國(guó)債成交時(shí)，銀行及國(guó)債面額從一卡通或存折活期賬戶中扣收相應(yīng)資金；賣出國(guó)債成交時(shí)，銀行按買入全價(jià)增加一卡通或存折活期賬戶相應(yīng)資金。 5. 轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出：轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出是指客戶申請(qǐng)通過(guò)我行記賬式國(guó)債柜臺(tái)交易系統(tǒng)將其持有的國(guó)債份額轉(zhuǎn)托管至其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出是否成功，以中央國(guó)債登記結(jié)算公司確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 6. 客戶申請(qǐng)記賬式國(guó)債轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出，必須持本人有效身份證件及一卡通或存折前來(lái)我行網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)辦理，同時(shí)必須提供轉(zhuǎn)入代理人托管帳戶及申請(qǐng)人轉(zhuǎn)入托管帳戶號(hào)碼。銀行網(wǎng)上銀行、電話銀行及自助交易渠道暫不受理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。 7. 銀行為客戶辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出申請(qǐng)操作成功，將自動(dòng)從客戶一卡通或存折活期賬戶收取手續(xù)費(fèi)人民幣二十元。

在證券公司進(jìn)行買賣債券與股票交易是一樣的，手續(xù)費(fèi)為不超過(guò)成交金額的 0.1%，起點(diǎn)5元；免印花稅，每次最少買1手，（相當(dāng)于面值1000元），如果買入后持有到期，兌付時(shí)若是按面值發(fā)行的＝面值+利息，若是貼現(xiàn)發(fā)行到期按面值兌付。還要區(qū)分按年付息還是到期一次付息，固定理論還是浮動(dòng)利率，企業(yè)債還是國(guó)債，若是個(gè)人買企債，所得利息還要扣20％個(gè)人所得稅。至于收益率，你付出了多少，拿回了多少或可能拿回多少計(jì)算一下就成。想買債券可到看看，很有用的。你好

1.債券是買賣的.有什么優(yōu)缺點(diǎn)?網(wǎng)上可以操作?農(nóng)業(yè)銀行? 債券可以在銀行或證券公司買賣。但銀行一般賣國(guó)債和地方債，證券公司可以買公司債等。債券的優(yōu)點(diǎn)就是收益比較穩(wěn)定，風(fēng)險(xiǎn)小，所以伴之的就是收益也比較少，例如國(guó)債的風(fēng)險(xiǎn)小于公司債券，相對(duì)的收益也是公司債比較高。如果你買債券不管在銀行還是證券公司都可以網(wǎng)上操作。農(nóng)行也可以。 2，債券收益率一般都和時(shí)間長(zhǎng)短有多，像國(guó)債的年收益時(shí)間越長(zhǎng)收益越高，但一般都沒(méi)超過(guò)5% 公司債券除了時(shí)間長(zhǎng)短，還分有信用擔(dān)保和無(wú)信用擔(dān)保，無(wú)信用擔(dān)保，像去年發(fā)的新湖中寶的公司債券，年化收益就有7.2% 3.債券最低面值有100元的

5，債券怎么賣

去基金網(wǎng)站直接購(gòu)買或在該基金的app中購(gòu)買；銀行渠道購(gòu)買，很多銀行在理財(cái)板塊都有基金購(gòu)買的入口，在里面可以選擇中意的基金；第三方基金網(wǎng)站購(gòu)買；現(xiàn)在有很多可以買賣基金的第三方網(wǎng)站，就像一個(gè)基金超市一樣，市面上常見(jiàn)的基金都可以在里面找到。這個(gè)渠道的基金品種全，費(fèi)用低，購(gòu)買贖回方便。

債券的發(fā)行程序： (一)作出發(fā)行債券的決議發(fā)行企業(yè)債券是公司對(duì)外舉債的重大決策事項(xiàng)，企業(yè)在具備了發(fā)行債券的資格和條件后，如果要發(fā)行債券籌集資金必須先作出發(fā)行債券的決定。具體有發(fā)行債券的名稱、債券募集資金的用途、債券總額和債券的票面金額、債券利率的確定方式、還本付息的期限和方式、債券的發(fā)行價(jià)格、發(fā)行的起止日期等內(nèi)容。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司、有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券，由董事會(huì)制訂方案，股東會(huì)作出決議；國(guó)有獨(dú)資公司發(fā)行公司債券，應(yīng)由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門作出決定。 (二)制定發(fā)行債券的章程企業(yè)作出發(fā)行債券決議后，應(yīng)制定發(fā)行債券的章程。債券發(fā)行章程應(yīng)包括以下內(nèi)容：發(fā)行企業(yè)的名稱、地址及承銷法人代表；發(fā)行企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理情況簡(jiǎn)介；發(fā)行企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值；發(fā)行債券的目的、用途；發(fā)行債券的效益預(yù)測(cè)；發(fā)行債券的總面額、票面額及發(fā)行價(jià)格；債券的票面利率、期限及還本付息的方式；債券發(fā)行的對(duì)象及地區(qū)范圍；債券發(fā)行的起止日期；承銷機(jī)構(gòu)的名稱、地址及承銷方式；債券還本付息的資金來(lái)源及擔(dān)保者；其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)等。 (三)辦理債券等級(jí)評(píng)定手續(xù) 1.債券等級(jí)的評(píng)定發(fā)行企業(yè)應(yīng)向債券管理部門指定的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理債券等級(jí)評(píng)定手續(xù)。一般只有在資信評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的債券等級(jí)證明為a級(jí)以上時(shí)，才允許企業(yè)正式提出發(fā)行申請(qǐng)。債券的信用等級(jí)對(duì)于發(fā)行企業(yè)和債券購(gòu)買者都具有重要影響。企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)是信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)發(fā)行債券所募集資金使用的合理性和按期償還債券本息的能力及其風(fēng)險(xiǎn)程度所作的綜合評(píng)價(jià)。債券評(píng)級(jí)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，可以獲得債券的風(fēng)險(xiǎn)情報(bào)，有利于投資者合理地選擇投資對(duì)象，提高投資的安全性和收益性；對(duì)于發(fā)行企業(yè)來(lái)說(shuō)，有利于提高發(fā)行企業(yè)的社會(huì)知名度，增加對(duì)投資者的吸引力，從而降低發(fā)行企業(yè)的籌資費(fèi)用，方便其債券的發(fā)行。債券的信用等級(jí)表示債券質(zhì)量的優(yōu)劣，反映債券還本付息能力的強(qiáng)弱和債券投資風(fēng)險(xiǎn)的高低。目前，我國(guó)已經(jīng)形成了全國(guó)統(tǒng)一的債券信用級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)，分為二類、三等、九級(jí)。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)基本上是參照了國(guó)外主要評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的做法并結(jié)合我國(guó)評(píng)級(jí)工作的實(shí)際情況而制定的，它的主要內(nèi)容側(cè)重于兩個(gè)方面，即債券到期時(shí)的還本付息能力與投資者購(gòu)買債券的投資風(fēng)險(xiǎn)程度。債券信用等級(jí)如下： aaa投資級(jí)，一等，債券有極高的還本付息能力，投資者沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 aa投資級(jí)，一等，債券有很高的還本付息能力，投資者基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 a投資級(jí)，一等，具備較高的還本付息能力，但與前兩種相比，易受經(jīng)濟(jì)變化的影響，投資者風(fēng)險(xiǎn)較低。 bbb投資級(jí)，二等，具備一定還本付息能力，但需一定保護(hù)措施，一旦有變，償還能力削弱，有一定的投資風(fēng)險(xiǎn)。 bb投資級(jí)，二等，有投機(jī)性，不能認(rèn)為將來(lái)有保證，對(duì)本息的保證是有限的，投資風(fēng)險(xiǎn)較大。 b投機(jī)級(jí)，二等，還本付息能力低，保證低，投資風(fēng)險(xiǎn)大。 ccc投機(jī)級(jí)，三等，還本付息能力很低或信譽(yù)不好，可能違約，危及本息安全，投資風(fēng)險(xiǎn)極大。 cc投機(jī)級(jí)，三等，還本付息能力極低，高度投機(jī)性，經(jīng)常違約，有明顯缺點(diǎn)，投資風(fēng)險(xiǎn)最大。 c投機(jī)級(jí)，三等，等級(jí)最低，經(jīng)常違約，根本不能作真正的投資，或沒(méi)有還本付息能力，絕對(duì)有風(fēng)險(xiǎn)。 2.企業(yè)債券評(píng)級(jí)的基本程序 (1)發(fā)行企業(yè)提出評(píng)級(jí)申請(qǐng)。債券的評(píng)級(jí)首先應(yīng)由發(fā)行企業(yè)或其代理機(jī)構(gòu)向債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提出正式的評(píng)級(jí)申請(qǐng)，并為接受評(píng)級(jí)審查提供有關(guān)資料。有關(guān)資料包括：企業(yè)概況；財(cái)務(wù)狀況與計(jì)劃；長(zhǎng)期債務(wù)與自有資本的結(jié)構(gòu)；債券發(fā)行概況等。申請(qǐng)?jiān)u估的企業(yè)應(yīng)與評(píng)估機(jī)構(gòu)簽訂委托評(píng)級(jí)協(xié)議書。在委托協(xié)議書中要寫明評(píng)估的內(nèi)容、評(píng)估時(shí)間、評(píng)估費(fèi)用的計(jì)算方式和支付方式等基本內(nèi)容。 (2)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)定債券等級(jí)。債券評(píng)估機(jī)構(gòu)接受申請(qǐng)后，組織由產(chǎn)業(yè)研究專家、財(cái)務(wù)分析專家及有關(guān)經(jīng)濟(jì)專家組成的評(píng)級(jí)工作小組，對(duì)有關(guān)資料進(jìn)行調(diào)查、審查，并與發(fā)行企業(yè)座談，以便深入分析，然后擬出草案提交評(píng)級(jí)委員會(huì)。評(píng)級(jí)委員會(huì)經(jīng)過(guò)討論，通過(guò)投票評(píng)定債券的等級(jí)。評(píng)定后向社會(huì)公告其債券級(jí)別。 (3)評(píng)估機(jī)構(gòu)跟蹤檢查。債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定發(fā)行企業(yè)的債券等級(jí)之后，還要對(duì)發(fā)行企業(yè)從債券發(fā)售直至清償?shù)恼麄€(gè)過(guò)程進(jìn)行跟蹤調(diào)查，并定期審查，以確定是否有必要修正已發(fā)行、流通債券的原定等級(jí)。如果發(fā)行企業(yè)的信用、經(jīng)營(yíng)等情況發(fā)生了較大的變化，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí)，將作出新的評(píng)級(jí)，根據(jù)具體情況調(diào)高或調(diào)低原定的債券等級(jí)，通知發(fā)行企業(yè)并予以公告。 3.影響債券評(píng)定等級(jí)的主要因素債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在評(píng)定債券等級(jí)時(shí)，需要采用定性和定量分析相結(jié)合的方法進(jìn)行分析判斷。一般針對(duì)以下幾個(gè)方面進(jìn)行分析判斷： (1)企業(yè)發(fā)展前景。分析判斷企業(yè)發(fā)展前景，主要包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)銷售及盈余的穩(wěn)定性、企業(yè)技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量、企業(yè)職工素質(zhì)、企業(yè)資源的供應(yīng)保證程度、企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力等方面。為提高企業(yè)的信用等級(jí)，企業(yè)應(yīng)該向外界充分展示企業(yè)良好的發(fā)展前景和充分的償債能力。 (2)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。分析評(píng)價(jià)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況，主要分析評(píng)價(jià)企業(yè)的債務(wù)狀況、償債能力、周轉(zhuǎn)能力和財(cái)務(wù)彈性，及其穩(wěn)定性和發(fā)展變化趨勢(shì)等方面。要在財(cái)務(wù)質(zhì)量上得高分，企業(yè)必須合理、合法地編制對(duì)企業(yè)有利的財(cái)務(wù)報(bào)表。 (3)企業(yè)債券的約定條件?？疾炱髽I(yè)發(fā)行債券有無(wú)擔(dān)保，如果有擔(dān)保資產(chǎn)，則債券等級(jí)較高；債券是否有附屬條款；債券期限，即在其他條件相等的情況下，債券期限越長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，被視為評(píng)級(jí)的不利條件；債券的付息還本方式等。我國(guó)一些評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)工作中，一般主要考查企業(yè)概況、企業(yè)素質(zhì)、財(cái)務(wù)質(zhì)量、項(xiàng)目狀況、項(xiàng)目發(fā)展前景、償債能力。其中企業(yè)概況只作參考，不計(jì)入評(píng)分。企業(yè)素質(zhì)方面主要考查企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)群體素質(zhì)、經(jīng)營(yíng)管理狀況與競(jìng)爭(zhēng)能力，占總分的10%；財(cái)務(wù)質(zhì)量主要考查企業(yè)資金實(shí)力、資金信用、周轉(zhuǎn)能力、經(jīng)濟(jì)效益，占總分的35%；項(xiàng)目狀況主要考查項(xiàng)目的必要性和可行性，占總分的15%；項(xiàng)目前景主要考查項(xiàng)目在行業(yè)中的地位、作用和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力、主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)增長(zhǎng)前景預(yù)測(cè)，占總分的10%；償債能力主要考查債券到期時(shí)償還資金來(lái)源，占總分的30%。在債券評(píng)級(jí)時(shí)，并沒(méi)有準(zhǔn)確的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算公式來(lái)計(jì)算確定債券等級(jí)。除財(cái)務(wù)質(zhì)量以定量分析為主外，其余方面仍以定性分析為主，在操作中很大程度上依賴評(píng)級(jí)人員的經(jīng)驗(yàn)與水平，彈性較大。 (四)提出發(fā)行債券申請(qǐng) 有項(xiàng)目和符合一定條件的企業(yè)將發(fā)行債券申請(qǐng)通過(guò)當(dāng)?shù)匕l(fā)改委向上一級(jí)發(fā)改委逐級(jí)申報(bào)，省發(fā)改委對(duì)所有符合條件的企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目情況進(jìn)行初選，并上報(bào)國(guó)家發(fā)改委。對(duì)認(rèn)定比較好的企業(yè)要到實(shí)地落實(shí)擔(dān)保情況和項(xiàng)目進(jìn)展情況，再正式報(bào)批國(guó)家發(fā)改委，并當(dāng)面進(jìn)行匯報(bào)。未經(jīng)批準(zhǔn)，企業(yè)不得發(fā)行債券。企業(yè)在辦理申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提交的主要資料包括：①申請(qǐng)報(bào)告:分別由企業(yè)、當(dāng)?shù)匕l(fā)改委、經(jīng)委各提供一份。②項(xiàng)目批文:包括可行性報(bào)告、項(xiàng)目建議書、基建初步設(shè)計(jì)、開工報(bào)告。③財(cái)務(wù)資料:經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的企業(yè)近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告、貸款證、負(fù)債資產(chǎn)表、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)項(xiàng)目效益預(yù)測(cè)、企業(yè)效益預(yù)測(cè)、償還計(jì)劃、重點(diǎn)項(xiàng)目批文(如屬于重點(diǎn)項(xiàng)目)、信用等級(jí)評(píng)級(jí)、擔(dān)保意向書、代理承銷意向書、發(fā)債計(jì)劃申請(qǐng)表、發(fā)債項(xiàng)目資金情況表。管理部門依據(jù)法律、法規(guī)對(duì)債券發(fā)行申請(qǐng)予以審查。對(duì)符合法律規(guī)定的債券批準(zhǔn)發(fā)行；對(duì)已作出的批準(zhǔn)，若發(fā)現(xiàn)不符合法律規(guī)定的應(yīng)予撤銷，尚未發(fā)行的企業(yè)債券停止發(fā)行，已經(jīng)發(fā)行的企業(yè)應(yīng)向認(rèn)購(gòu)人退還所繳款項(xiàng)并加算銀行同期利息。 (五)公告?zhèn)技k法發(fā)行企業(yè)債券的申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，公開向社會(huì)發(fā)行債券時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公告?zhèn)技k法。根據(jù)我國(guó)法律的規(guī)定，企業(yè)債券募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：①企業(yè)名稱；②債券總額和債券的票面金額；③債券的利率；④還本付息的期限與方式；⑤債券發(fā)行的起止日期；⑥企業(yè)凈資產(chǎn)額；⑦已發(fā)行而尚未到期的企業(yè)債券總額；⑧企業(yè)債券的承銷機(jī)構(gòu)等。企業(yè)制定好債券募集辦法后，應(yīng)按當(dāng)時(shí)和當(dāng)?shù)赝ㄐ?、合理的方法向社?huì)公告。 (六)簽訂承銷合同在間接發(fā)行方式下，當(dāng)發(fā)行債券的申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，發(fā)行企業(yè)要與債券承銷機(jī)構(gòu)正式簽訂承銷合同。在承銷合同中應(yīng)載明以下主要事項(xiàng)：當(dāng)事人、雙方的名稱、地址及法人代表；承銷債券的名稱、總面額及發(fā)行價(jià)格；承銷方式；債券發(fā)行及承銷的起止日期；承銷付款的日期及方式；承銷商收取的費(fèi)用額及支付日期與支付方式；未售出債券的處理方法；違約責(zé)任；其他需要約定的事項(xiàng)等。 (七)發(fā)售債券承銷機(jī)構(gòu)按照合同規(guī)定，在發(fā)行期內(nèi)向投資者發(fā)售債券。投資者直接向承銷機(jī)構(gòu)付款購(gòu)買，承銷機(jī)構(gòu)代為收取債券款，交付債券。企業(yè)債券應(yīng)在置備的企業(yè)債券存根簿中登記有關(guān)事項(xiàng)。對(duì)于記名企業(yè)債券，應(yīng)在存根簿上載明以下事項(xiàng)：債券持有人的姓名或名稱及地址；債券持有人取得債券的日期及債券編號(hào)；債券總額、債券的票面金額、債券的利率及還本付息的期限和方式；債券的發(fā)行日期等。對(duì)于無(wú)記名企業(yè)債券，應(yīng)在存根簿上載明債券總額、利率、償還期限和方式、發(fā)行日期、債券的編號(hào)等。 (八)收進(jìn)債券款到債券發(fā)售期截止日，扣除承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)得的手續(xù)費(fèi)后，發(fā)行企業(yè)向承銷機(jī)構(gòu)收繳債券款項(xiàng)，債券發(fā)行即告結(jié)束。