炒股怎么也會(huì)被罰款，違反規(guī)定買賣股票會(huì)有什么后果

來源：整理時(shí)間：2023-07-22 18:57:25 編輯：理財(cái)網(wǎng) 手機(jī)版

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1，違反規(guī)定買賣股票會(huì)有什么后果
2，證監(jiān)會(huì)操縱股市罰款怎么罰
3，證券從業(yè)人員炒股賠錢怎么處罰

1，違反規(guī)定買賣股票會(huì)有什么后果

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違反規(guī)定買賣股票，就是違法了，沒收所得收益，并罰款1到50萬，但基本上，個(gè)人投資者買賣股票，都是不違法的

違反規(guī)定買賣股票會(huì)有什么后果

2，證監(jiān)會(huì)操縱股市罰款怎么罰

證監(jiān)會(huì)對(duì)操縱股市的違法行為的查處原則是“以法律為準(zhǔn)繩，以事實(shí)為依據(jù)”根據(jù)情節(jié)的輕重決定是否處罰，適用哪一條處罰和處罰程序，也就是怎么罰。一般法律程序包括但不限于如下：一是法律調(diào)查，二是取證、保存固定證據(jù)；三是預(yù)審核實(shí)；四是起訴；五是開庭、法庭調(diào)查、詢問；六是法庭辯論；七是被告人最后陳述；八是法庭合議、判決、宣判。

看看以往的欺詐案是怎么判的，不嚴(yán)厲懲罰無法從根本上制止，

證監(jiān)會(huì)操縱股市罰款怎么罰

3，證券從業(yè)人員炒股賠錢怎么處罰

4月18日廣東證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，該當(dāng)事人名為宋某，出生于1983年11月，于2011年7月25日至調(diào)查日（2015年9月10日），任職國(guó)泰君安證券股份有限公司期間，利用其本人名下賬戶交易股票金額達(dá)261.78萬元，其中買入成交金額125.0718萬元，賣出成交金額136.7085萬元，本人名下賬戶虧損9615.78元。監(jiān)管部門調(diào)查，宋某從業(yè)期間還利用其配偶名下賬戶交易股票金額138.45萬元，其中買入成交金額85.469萬元，賣出成交金額52.983萬元，宋某操作其配偶名下賬戶有關(guān)交易的盈利為33033.18元。宋某利用本人名下和其配偶名下的賬戶交易股票的總盈利為23417.40元。上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、社保記錄、相關(guān)證券賬戶資料、證券交易記錄、銀行賬戶流水、電腦查勘筆錄，以及相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。廣東證監(jiān)局認(rèn)為，宋某的上述行為違反了《證券法》第四十三條有關(guān)“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條規(guī)定的違法行為。據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：沒收宋某違法所得23417.40元，并處以5萬元罰款，罰沒款共計(jì)73417.40元。

一般是失去從業(yè)資格，然后幾年內(nèi)不得參加考試。嚴(yán)重的會(huì)市場(chǎng)禁入。不過在我國(guó)這是一個(gè)普遍的現(xiàn)象，限于監(jiān)管成本以及法律的不完善，從業(yè)人員大范圍炒股已經(jīng)是公開的現(xiàn)象。一般是犯事了或者被舉報(bào)啊什么的才會(huì)有人查你。希望我的回答對(duì)你有幫助。

證券從業(yè)人員炒股賠錢怎么處罰